Công ty CP chứng khoán Everest và Công ty CP chứng khoán An Bình bị xử phạt do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt với 2 công ty chứng khoán vì có những vi phạm liên quan tới các đợt phát hành trái phiếu của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông và Công ty CP đầu tư và dịch vụ khách sạn Soleil, công ty thành viên của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Cụ thể, Công ty chứng khoán Everest (EVS) là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty CP Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, EVS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định. Chẳng hạn, tại mục III.B Bản Công bố thông tin của Cung Điện Mùa Đông về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu ghi nhận công ty thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành. Tuy nhiên, tại mục II.4 Bản Công bố thông tin nêu nội dung về tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành hoặc thanh toán các khoản nợ đến hạn trong 3 năm liên tiếp trước đợt phát hành với tổng trị giá 450 tỉ đồng nhưng tính đến ngày 30.11.2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu. Hay đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải (huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), tại EVS không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của Cung Điện Mùa Đông liên quan đến Dự án này. Bên cạnh đó, EVS cũng báo cáo sai lệch các thông tin liên quan về khối lượng trái phiếu làm đại lý phát hành. Tổng cộng Công ty chứng khoán Everest bị phạt tiền 400 triệu đồng và buộc cải chính thông tin.
Công ty chứng khoán Everest và An Bình bị xử phạt do gian dối hồ sơ phát hành trái phiếu thuộc Tân Hoàng Minh - NGỌC THẮNG
Tương tự, Công ty chứng khoán An Bình bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. Công ty CP chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP đầu tư và dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỉ đồng. Đó là phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành. Hay Bản Công bố thông tin nêu công ty SOLEIL chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu trong khi ở Báo cáo tài chính năm 2020 của SOLEIL, công ty có vay và nợ thuê tài chính bằng trái phiếu nhưng trong năm có biến động giảm và số dư bằng 0. Song song đó, chứng khoán An Bình còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng kỳ hạn về số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ...
Vào đầu tháng 4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định hủy 9 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ để huy động 10.030 tỉ đồng từ tháng 7.2021 đến tháng 3.2022 của 3 công ty gồm Công ty TNHH đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt (Ngôi Sao Việt), Công ty CP Cung Điện Mùa Đông và Công ty CP đầu tư và dịch vụ khách sạn Soleil (thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh) do thực hiện công bố thông tin sai sự thật, che giấu thông tin trong hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ./.
Nguồn: Mai Phương/thanhnien.vn
